Бретт Н. Стинбергер - доктор философии и профессор Психиатрии в Медицинском Университете в Сиракузах, шт. Нью-Йорк. Он также является активным трейдером и пишет статьи по рыночной психологии. Автор книги "Психология торговли" 2003г., доктор Стинбергер опубликовал более 50 статей по краткосрочным подходам к изменению поведения трейдеров.
Активные трейдеры часто принимают быстрые решения, требующие высокой степени ясности сознания. Просматривая свои проигрышные сделки, они часто находят, что отклонились от своих установленных стратегий и планов и делали то, что они никогда не сделали бы в репетициях при виртуальной торговле. Это сильно расстраивает, когда проигрываешь дневную сессию и видишь "очевидные" пропущенные сигналы и принятые импульсивные решения. "О чем я думал?" - является обычным рефреном. Время от времени, кажется, что мы были не в своем уме. Согласно терапевтам, работающим с познавательной функцией, это именно то, что происходит на самом деле. В жаркие часы торговли, мы изменяем наше состояние сознания, активизируя автоматические модели мышления, которые могут саботировать наилучше торговые планы. Цель познавательной терапии состоит в том, чтобы идентифицировать эти модели мышления, перехватить их и заменить на более конструктивные альтернативы. В данной статье, я рассмотрю основы этого подхода и объясню, как трейдеры могут стать своими собственными терапевтами мыслительной функции.
Схемы мышления
Познавательная терапия начинается с понятия, что люди имеют потребность иметь смысл в окружающем их мире. Наша потребность объяснять события жизни настолько сильна, что иногда мы предпочитаем суеверные и мистические объяснения, чем вообще отсутствие таковых. Классическим примером являются люди, которые страдают от проблемы, известной как беспорядочная паника. В совершенно не угрожающих ситуациях, такие люди могут внезапно испытывать подавляющий страх. Поскольку реакция, кажется, возникает буквально ниоткуда, пациенты с беспорядочной паникой изобретают свои собственные объяснения источника угрозы. Если их паника возникла на улице или в автомобиле, то они предполагают, что улица или автомобиль является источником проблемы, и избегают этих мест. В конечном счете, список опасных ситуаций множится до тех пор, пока панические пациенты не начинают вообще отказываться покидать свое жилище. Сети идей, которые организовывают наше восприятие, известны как схемы. Мы можем думать о схемах как о картах мышления. В некотором смысле, это картотека, в которой хранится наш опыт. Швейцарский исследователь Джин Пиджет описал интеллектуальный рост как функцию развития наших схем. Когда мы впервые сталкиваемся с новой информацией или опытом, мы стараемся ассимилировать их к существующим схемам. Например, если мы ожидаем, что рынок снизится, мы можем интерпретировать краткосрочное повышение к новому максимуму в качестве потенциальной головы в модели "голова и плечи". Однако, если больше невозможно ассоциировать новую информацию с нашими ожиданиями, то мы, в конечном счете, приспосабливаем или изменяем наши схемы, чтобы объяснить свой опыт. Таким образом, если рынок резко прорывается выше, а не снижается после предполагаемой "головы", мы можем оставить свою медвежью позицию и торговать в верхнюю сторону на прорыве.
В конечном счете, все мы - наследники своего опыта. По мере того, как мы становимся старше, мы развиваем все более искушенные и сложные схемы, помогающие нам понять больше жизненного опыта. Категории в картотеке нашего сознания отражают события жизни, с которыми мы столкнулись. Люди, которые выросли, чувствуя себя в безопасности и любви, усвоят позитивные схемы относительно себя. Тот, кто испытал насилие и отклонение, будет иметь тенденцию развивать более негативную карту мышления. Большинство из нас встречало людей с низкой самооценкой, которые вряд ли смогут принять комплимент. Их картотека просто не может приспособить позитивную обратную связь - это не соответствует их опыту. Проблема для рыночных трейдеров заключается в том, что они неизбежно переносят свои схемы на торговлю. То как мы интерпретируем мир, будет влиять на то, как мы интерпретируем рыночное действие. Чтобы видеть, как это может разрушить торговлю, позвольте мне рассмотреть пример трейдера, которого я назову Тони. Превосходство: скрытый саботажник Тони не рос в доме, где практиковалось насилие и оскорбления. В действительности, родители любили его и обеспечили эмоциональную и финансовую поддержку. Оба родителя, выходцы из небогатых слоев общества, были настроены обеспечить свою семью материальным комфортом, которым они никогда не наслаждались. Они упорно трудились и подчеркивали свои достижения. Вырастая, Тони всегда был хорошим студентом и получал похвалу за свои академические и спортивные достижения. Его родители были строги с ним и требовали упорного выполнения домашней работы. Это, однако, оплачивалось, и Тони мог посещать очень престижный колледж и бизнес-школу. Несмотря на свои достижения, Тони часто чувствовал себя несчастным. Он часто чувствовал, что не соответствует ожиданиям своих родителей. Втайне, он сомневался, что сможет соответствовать примеру своего отца. Даже когда он достигал успехов в учебе или на футбольном поле, он боялся, что впоследствии они сменятся неудачами. Настроенный стараться делать лучшее, на что он способен, он был беспощаден к себе. Он был с собой даже строже, чем его родители.
Тони развил интерес к торговле во время своего образования в бизнес - школе. Он испытал ранний успех на бычьем рынке и видел торговлю как средство для достижения своих высоких финансовых целей. Однако, вскоре после попытки торговать полный рабочий день, Тони нашел, что его эмоциональные модели сталкиваются с его торговлей. Несмотря на развитие торговой системы, которую он тщательно протестировал и использовал в виртуальной торговле, Тони неоднократно нарушал систему, осуществляя время от времени низкопроцентные сделки и иногда избегая надежных сигналов. В таких случаях, он ругал себя и воспринимал это как неудачу. Даже когда сделки шли хорошо, он пересматривал свои решения. Возможно, он должен был торговать более большим объемом; возможно он должен был торговать на более изменчивых и прибыльных рынках. Из всех схем, которые мы приносим в торговлю, превосходство является наиболее коррозийной. Депрессивная ("я ничего не стою"), и беспокойная ("должно случаться чтото плохое") схемы, очевидно являются отрицательными и несут болезненные эмоциональные последствия. Однако, схема превосходства, преподносится в качестве достоинства. Тони гордился своими высокими стандартами и мотивацией к достижению. Он видел это как ответ, а не как часть проблемы. Что он не понимал, так это сообщение схемы превосходства - "я не достаточно хорош", которое было реальным источником его мотивации. Пока эта схема действует, он никогда не будет принимать себя честно. Действительно, многие из худших потерь Тони произошли после того, как он увеличил размер торговых сделок после нескольких последовательных побед. Прибыль была недостаточна, поэтому он должен был поставить больше "на карту". Когда произошли неизбежные потери, это уничтожило большую часть предыдущей прибыли. В своей книге "Психология торговли", я рассказываю историю бара в Канзасе, который я когда-то часто посещал. Синий неоновый знак на окне обещал "бесплатное пиво завтра". Однако, когда посетители приходили на следующий день, бармен сообщал им, что бесплатное пиво было завтра. Само собой разумеется, что никто не получил бесплатное пиво в этом баре.
Девиз человека превосходства может быть следующим "Самоуважение завтра". "Если только я стану лучше", предполагает схема - "тогда я буду в порядке". Однако, когда становится лучше - достигается новый максимум в кривой активов при торговле на рынке, то чувство того, что это не достаточно хорошо, сохраняется. Тони полагал, что он никогда не сможет сравняться со своим отцом, и это окрашивало все его самооценки. Хотя он полагал, что был мотивирован для достижения успеха, он был, фактически, мотивирован изводящим чувством неполноценности. Подобно посетителям бара, он продолжал возвращаться, только чтобы найти обещание, что самоуважение однажды наступит. Идентификация негативных схем Пиджет сказал бы, что Тони ассимилирует свои результаты торговли к своей схеме превосходства. Вместо того, чтобы использовать то, в чем он действительно является успешным и компетентным, он критически оценивает свои победы и останавливается на своих недостатках. После одной особенно успешной сделки, он казался безрадостным. "Да", сообщил он мне, "это была отличная сделка, но смогу ли я продолжить это?" Первый шаг в изменении негативных схем заключается в их распознании. Познавательная терапия рассматривает негативное мышление, которое возникает от депрессивной и беспокойной схем и схемы превосходства в качестве моделей привычки. Захватывая самих себя в процессе неправильной интерпретации событий и затем прерывая эти привычные ошибочные размышления - уже имеем половину процесса изменения.
Как мы можем распознать проблематичную схему, когда она возникает впервые? Пионер познавательной терапии, доктор Арон Бек нашел, что один из признаков негативных схем - это автоматическое мышление. Как только эти схемы активизированы жизненными событиями, автоматически возникает каскад отрицательных мыслей, которые порождают чувства беспокойства, угнетения и раздражения. Эти мысли имеют подготовленное качество, почти как будто уже готовая пленка воспроизводится в нашей голове. Очень часто те же самые мысли возникают в очень различных ситуациях, предполагая, что это является не истинным независимым суждением, а побочным продуктом схем, полученных из предыдущего жизненного опыта. У Тони, например, возникало множество автоматических мыслей, которые начинались со слов "я должен был". Он часто пересматривал свои сделки, даже когда они были прибыльными. Одним из его любимых, и наиболее разрушительных упражнений было просматривать торговый день и определять все сделки, которые он "должен был" выполнить. Об этих сделках не сигнализировала его система, и это требовало бы от него дара предвидения в реальном времени. Тем не менее, Тони гордился выполнением этой домашней работы после завершения торгов, убежденный, что рассмотрение рынков будет делать его лучшим трейдером.
Очень часто люди не знают об их автоматических негативных мыслях. Ведя соответствующий журнал процесса мышления, трейдеры, вроде Тони, могут лучше наблюдать за своими привычными размышлениями. Приложение 1 (в конце статьи) демонстрирует вариант страницы такого журнала, и примеры записей, которые, могли быть сделаны Тони. Психолог Альберт Эллис организовывал свой журнал в формате ABC, где первая колонка представляла Случай (текущая ситуация); вторая колонка описывала Убеждения относительно этого случая (диалог человека с самим собой, или процесс внутреннего размышления) и третья колонка охватывает Последствия этих убеждений (чувство беспокойства, пропуск торговых сигналов и т.д.). Заполняя журнал каждый раз, когда возникает исследуемая проблема (плохая торговля, чувство расстройства относительно торговли), трейдеры самостоятельно тренируют себя, чтобы лучше себя наблюдать.
Один из лучших способов для трейдеров начать журнал самопознания состоит в том, чтобы объединить его с торговым журналом. Многие трейдеры ведут журнал своих сделок, отмечая установки, на которых они торгуют, входы, размеры позиций, параметры для стопов, выходы и прибыль/потери. Просмотр такого журнала часто приводит к полезному пониманию сильных и слабых сторон своей торговли. Добавляя колонки ABC к традиционному торговому журналу, трейдеры могут контролировать взаимосвязь между своими результатами торговли и своим настроением. Тони, например, был потрясен обнаружив, что его худшие сделки обычно происходили после того, как он "мотивировал" себя (т.е. критиковал себя за то, что не делал достаточно денег) и увеличивал свой размер позиций и частоту. Такие наблюдения были критически важными в помощи ему признать, что модель превосходства, которую он рассматривал как достоинство, фактически вредила ему. Этот последний пункт является очень важным. Люди не склонны отождествлять проблемы со своими отрицательными мыслями, будучи не в состоянии признать, что их мысли являются неотъемлемой частью их проблемных моделей. Журнал торговли, который включает описание мыслей, чувств и поведения во время размещения, управления и закрытия позиций, позволяет трейдерам просматривать свой внутренний диалог и идентифицировать его последствия. Одинаково важно, что заполнение журнала в течение проблемных периодов требует прерывания автоматических мыслей. Принимая роль наблюдателя за самим собой и идентифицируя последствия отрицательных мыслей, трейдер начинает процесс ухода от своих негативных схем. Это является реальным шагом прогресса, когда люди могут сказать, "Это на самом деле не мои мысли - это та глупая пленка, которая воспроизводится в моей голове". Прерывание модели является первым шагом в лишении ее силы.
Изменение негативных схем
Начало работы в направлении познавательной терапии, поддерживая журнал, позволяет трейдерам идентифицировать свои отрицательные мысли по мере того, как они возникают, и наблюдать их разрушительное воздействие. Однако, как только трейдеры становятся опытными в прерывании своего автоматического мышления, следующий шаг должен изменить их мышление. Существует множество методов изменения деструктивных моделей мышления (см. приложение 2 в конце статьи). Это может быть достигнуто в познавательной терапии, добавив четвертую колонку к журналу самопознания. Эллис включает колонку D, в которой человек Обсуждает отрицательные мысли и убеждения, которые порождают беспокойство, депрессию и расстройство. Эта дискуссия является активным процессом, в котором люди вызывают и подрывают свои отрицательные мысли. В некотором смысле, трейдер играет "адвоката дьявола" по отношению к своим отрицательным мыслям, подвергая сомнению их состоятельность и напоминая самому себе их последствия. В моей собственной практике, один из наиболее любимых моих методов дискуссии заключается в ролевом диалоге, который бы люди имели с другим человеком в подобной ситуации. Например, я попросил Тони вести мнимый диалог с трейдером - другом, который пропустил движение прорыва. Интересно, что люди, которые запутались в своих собственных отрицательных мыслях, могут быть очень позитивными, подбадривающими и поддерживающими по отношению к другим людям, которые сталкиваются с теми же самыми проблемами. В разговоре с предполагаемым другом, Тони неизменно был конструктивен, говоря другу, что это было опытом изучения, что он должен чувствовать себя хорошо относительно срабатывания его стопов, и что он должен гордиться тем, что его общий результат торговли был положительным.
Как только Тони смог разыграть свои позитивные беседы с другими, я сделал так, чтобы он выполнил упражнение управления образом, в котором он притворился, что он был лучшим другом, с которым он говорил. Затем мы репетировали беседы с другом - Тони, помогая ему говорить с самим собой, точно так же как он обращался к другим. Делая такой разговор с самим собой регулярной частью домашней работы, Тони смог культивировать новую, более позитивную познавательную модель. Однако, как это часто бывает, сама жизнь помогла Тони лучше, чем какая бы то ни была методика для изменения схемы превосходства. Во время посещения дома своих родителей, он пошел в ванную и случайно обнаружил там бутылку "Prozac", который был предписан его отцу. Внезапно Тони понял то, что должно было быть очевидным всегда - его отец был несчастным, угнетенным человеком. Обремененный теми же самыми неуверенностями в себе, которые мучили Тони, отец достиг точки, где он нуждался в лечении. Отец Тони перестал быть для него кумиром. Он был уязвимым человеком, точно таким же, как и Тони. Вместо того, чтобы вести себя таким образом, чтобы соответствовать раздутому образу своего отца, Тони понял впервые, что он не хочет закончить подобно своему отцу. Насколько бы ни было плохо подвергаться потерям в торговле, Тони нашел, что хуже рассмотреть возможность проживания остаток своей жизни, находясь в постоянной депрессии. Вооружившись этим выводом, мы провели упражнения домашней работы, где Тони должен был останавливать себя всякий раз, когда он сталкивался с автоматической мыслью, которая саботировала его прошлую торговлю. После выполнения нескольких глубоких вдохов и концентрации, он противостоял автоматическому мышлению, спрашивая себя, "Является ли это моей мыслью, или это мысль моего отца?" и "Это размышление поможет моей жизни, или это сделает меня угнетенным человеком?" Вместо того, чтобы идентифицировать свои негативные схемы, Тони превратил их в противников. В действительности, Тони сохранил свою мотивацию, чтобы превзойти своего отца, но он пересмотрел вызов. Вместо того, чтобы превзойти превосходство своего отца, он стал стремиться к более счастливой жизни, нежели его отец. По мере того, как он находил успех в достижении этой цели, его торговля также становилась лучше.
Ключи к успеху в познавательной терапии
Познавательная терапия не является ответом на все проблемы, вовлекающие негативное мышление. Некоторые люди страдают от хронической депрессии или беспокойства и требуют более интенсивной психотерапии и/или лечения. Однако, для многих людей, вроде Тони, которые сталкиваются с конфликтами на основе исполнения, познавательная терапия может быть быстрым и мощным средством для изменения своего мышления. В таких ситуациях, несколько факторов влияют на успех познавательного подхода:
Самоконтроль - Ежедневный контроль процессов мышления с Журналом самопознания является очень полезным в планировании изменения определенных моделей мышления, и помощи трейдерам в распознании связи между их негативными схемами и их проблемами в торговле. Активные трейдеры часто чувствуют, что у них нет времени для такой работы над собой, но без ясных целей изменения, усилия по самосовершенствованию будут потрачены впустую.
• Домашняя работа - Исследования показывают, что существует прямая взаимосвязь между прилежным выполнением познавательной домашней работы и конечного успеха познавательной терапии. Идея состоит в том, чтобы развить новые, позитивные модели мышления, и это может быть достигнуто только через репетиции. Действительно, я рискну заявить, что такая терапия, вряд ли, будет успешной, если трейдеры не выполняют ежедневную самостоятельную работу. Трудно изменить давнишние модели без таких последовательных усилий.
• Эмоциональное пробуждение - Также исследования показали, что борьба с негативными моделями мышления, наиболее вероятно, будет успешной, если она осуществляется с соответствующим эмоциональным настроем. Простое заполнение Журнала самопознания, а не действительное противостояние этим схемам, вероятно, окажется бесполезным, интеллектуальным упражнением. Ключ к успеху Тони был в его эмоциональном признании того, что он больше не может подражать своему отцу. Как только превосходство стало большей угрозой, чем потеря образа его отца, он получил возможность изменить свои давнишние негативные модели.
За более чем 20 лет проведения краткосрочной терапии и написания многочисленных академических статей по этой теме, я могу с относительной уверенностью заявить: самый быстрый способ изменить модель мышления или поведения состоит в том, чтобы сделать их своим врагом. Как только мы больше не ассоциируем себя со своими проблемными моделями, легче прервать их, бросить им вызов, и разыграть более многообещающие альтернативы. Один подход, который я нашел весьма полезным в моей собственной торговле, заключается в ежегодном аудите торговли, где я вычислял точную долларовую сумму моих проигрышных сделок, которые я мог бы отнести на разрушительные модели мышления. Я записал эту сумму рядом со своим компьютером и, каждый раз, когда я соблазняюсь "наступить на старые грабли", я спрашиваю себя, действительно ли я хочу увеличить эту сумму. Это останавливает меня от многих необдуманных сделок. В связи с этим, я оставляю вас с упражнением для домашней работы. Как только вы выберите несколько автоматических мыслей для изменения, напишите набор карточек и повесьте их на стене рядом со своим монитором. Одна автоматическая, негативная мысль будет написана на каждой карточке и около каждой из них будет оценка суммы денег, которую эта модель мышления вам стоила. Перед каждой сделкой, просто просмотрите карточки и отклоните любые импульсные сделки, если эти мысли являются доминирующими. Если вы можете исполнить такое упражнение последовательно, то вы будете успешны на пути к становлению своим собственным терапевтом.
по материалам
Приложение 1
Пример журнала самопознания
Журнал самопознания имеет две функции:
Он может использоваться, чтобы рассмотреть прошлые проблемы и идентифицировать автоматические мысли, которые саботировали торговлю в прошлом;
Он может использоваться в режиме реального времени, чтобы перехватить модели негативного мышления и действия по мере того, как они возникают. Ведение журнала самопознания полезно в выборе определенных схем для изменения. Добавление четвертой колонки позволяет трейдерам бороться с отрицательными убеждениями и репетировать более позитивные альтернативы
Приложение 2
Методы для разрушения моделей негативного мышления
Смещение механизмов - наиболее негативные модели мышления сопровождаются отличительными эмоциональными и физическими проявлениями. Как только вы замечаете эти проявления, полезно сместить эмоциональные механизмы, прекращая, независимо от того что вы делаете, и заняться альтернативной деятельностью. Например, вы могли бы отойти от компьютера и выполнить некоторые физические упражнения. Прерывая поток отрицательных мыслей и помещая самих себя в другое состоянии, вы часто можете вернуться к ситуации с другим настроем.
Использование Журнала самопознания и Карточки - Одна из целей Журнала самопознания заключается в том, чтобы напомнить трейдерам потенциальные последствия негативных моделей мышления. Часто, графическое эмоциональное напоминание достаточно, чтобы остановить трейдеров в их эмоциональном порыве. Карточки с выписками, которые могут храниться перед глазами во время торговли, могут служить мысленным "предполетным контрольным списком", чтобы гарантировать, что трейдеры находятся в правильном психологическом состоянии для их работы.
Выполнение прививки от стресса - Это техника, когда трейдеры фактически мысленно репетируют и борются со своими негативными тенденциями до заключения сделок. Провоцирование и копирование этих моделей заранее служит психологической прививкой, облегчая столкновение с проблемными схемами, когда они появляются в реальной торговле.
Делать модели своим врагом - Я часто говорю людям ассоциировать их самые негативные модели с некоторыми ненавидимыми людьми в их жизни, воображая, что их внутренний диалог идет от кого-то, на защиту кого они не могут встать. Ярко воображая, что отрицательные мысли приходят от "врага", делает легче возможность "огрызаться" и встать за себя, начиная процесс построения более позитивных схем.
Обратите внимание: Это могут быть полезные и мощные методы, но никакие психологические методы не могут заменить рациональные торговые стратегии, основанные на исследовании и торговом опыте. Многие трейдеры, которые испытывают сомнение и страх, испытывают эти чувства рационально, внутренне отражая то, что они испытывают недостаток в адекватной подготовке на рынках. Торговая психология может помочь вам максимально использовать хорошую систему или метод торговли, но не может заменить их.
